So machen wir Sie fit für MiFID II

Die Anwendung von MiFID II, der 2. EU-Finanzmarkt-Richtlinie, naht mit großen Schritten. Delegierte Verordnungen der EU, das neue Wertpapiergesetz WAG 2018, Leitlinien der ESMA sowie Rundschreiben der FMA werden Ihren Alltag als Wertpapier-Dienstleister teils massiv verändert.

Mit unserem Angebot Sind Sie mifit? unterstützen wir Sie – auf Basis einer detaillierten Unternehmensanalyse – mit unserem gesamten Knowhow als jahrelange Compliance-Experten. Unser Dienstleistungspaket umfasst die folgenden Themenbereiche:

  • Informationspflichten: Welche Informationen müssen Sie bereits vom dem Erbringen Ihrer Dienstleistungen bekannt geben?
  • Firmenpolitik: Haben Sie Ihre Firmenpolitik festgelegt und deren Überwachung sichergestellt?
  • Berichtspflichten: Worüber müssen Sie Ihren Kunden laufend berichten?
  • Interessenkonflikte: Wo ergeben sich für Sie Interessenkonflikte und wie vermeiden Sie diese wirksam?
  • Vergütungspolitik: Welche Grundsätze müssen Sie bei der Vergütung Ihrer Mitarbeiter berücksichtigen?
  • Persönliche Geschäfte: Welche Regeln für persönliche Geschäfte von relevanten Personen kommen zum Tragen?
  • Beschwerdemanagement: Wie sieht ein gesetzeskonformer Beschwerdemanagement-Prozess aus?
  • Ausführungspolitik und Kundeneinstufung: Wie müssen entsprechende Leitlinien aussehen?
  • Risikohinwiese zu Finanzinstrumenten: Wie müssen diese ausgestaltet sein?

Haben Sie die notwendigen Prozesse bereits definiert?

Haben Sie die erforderlichen Leitlinien schriftlich festgelegt?

Verfügen Sie über wirksame Kontroll- und Überwachungstools?

Wir unterstützen Sie beim praxisgerechten und individuellen Umsetzen!

Kontaktieren Sie uns noch heute! Broschüre Sind Sie mifit?